Array
(
    [design] => Array
        (
            [color_light] => #F2984C
            [color_dark] => #E1771E
        )

)
Центр новых информационных технологий | Внутренний аудит
Центр новых информационных технологий
Сайт ТГУ Тольяттинский государственный университет
    
    
    
        
        
    

Внутренний аудит

Цель внутреннего аудита – систематическая оценка результативности и эффективности функционирования элементов СМК ТГУ, а также определение направлений для улучшения.

Внутренние проверки проводятся для обеспечения руководства университета объективной и своевременной информацией о том, что:

  • цели в области качества в университете достигаются; 
  • назначение СМК, ее элементов персоналом понимаются; 
  • требования к процессам и процедурам, действующим в ТГУ, документально оформлены и соответствуют требованиям НД (стандарт ГОСТ Р ИСО 9001:2001 или др.);
  • требования документации СМК ТГУ при планировании, осуществлении деятельности выполняются.

Регулярное проведение внутренних аудитов позволяет:

  • обеспечить соответствие системы менеджмента качества (далее СМК) требованиям соответствующего стандарта и внутренней нормативной документации вуза;
  • предоставить уверенность руководству и заинтересованным сторонам в результативности системы менеджмента: внутренний аудит обеспечивает обратную связь, представляя руководству объективную информацию о том, как функционирует система;
  • выявить оперативные проблемы: во время проведения проверки любой системы аудитор имеет благоприятную возможность для того, чтобы заметить сложности в исполнении системой требований, проблемы в самой системе или в процедурах;
  • обеспечить информацией для проведения корректирующих действий: в ходе внутреннего аудита выявляются несоответствия установленным требованиям, затем разрабатываются и осуществляются корректирующие действия для устранения причин выявленных несоответствий.

 

 

Внутреннему аудиту подлежат процессы, утвержденные высшим руководством и обозначенные в Перечне процессов системы менеджмента качества Тольяттинского государственного университета (приказ № 3948 от 12.09.2016).

В ТГУ утверждена документированная процедура «Внутренний аудит» (приказ № 4392 от 05.10.2016)


Основные термины и определения

Основные этапы проведения аудита

 


 

 

  

Основные термины и определения 

Аудит (проверка) - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (проверки) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (проверки).

Свидетельство аудита - записи, изложение фактов или другая информация, которая связана с критериями аудита и может быть проверена  (т.е.  информация, собранная и проверенная в ходе аудита).

Критерии аудита (проверки) - совокупность политики, процедур или требований, которые применяются в виде ссылок.

  • Примечание: в зависимости от целей аудита в качестве критериев могут использоваться международные стандарты, внутренние нормативные документы (документированные процедуры, порядки, положения, инструкции и т.п.), планы, программы, контракты и другая документация СМК.

Аудиторская группа (комиссия) - один или несколько аудиторов, проводящих аудит, при необходимости поддерживаемые техническими экспертами.

Аудитор (эксперт) - лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита.

Технический эксперт - лицо, предоставляющее аудиторской группе специальные знания или опыт.

  • Примечание: специальные знания или опыт – это то, что относится к организации, процессу или деятельности, подлежащей проверке, языку или культуре страны. Технический эксперт является членом аудиторской группы, но он не вмешивается в ход аудита, не задаёт вопросов проверяемым, а только предоставляет свои знания по просьбе аудиторов.

Компетентность - продемонстрированные личные качества и способность применять свои знания и умения.

Несоответствие – невыполнение установленного требования.

Значительное несоответствие - 1) несоответствие СМК, которое с большой вероятностью может повлечь невыполнение требований потребителей и/или обязательных требований к продукции; 2) отсутствие или полное нарушение какого-либо элемента или подэлемента системы качества.

  • Примечание. Примеры значительных несоответствий:
  1. Политика организации в области качества и процедуры деятельности по элементам системы качества не определены и не оформлены документально в необходимом объеме, позволяющем использовать их в качестве основы для внедрения и функционирования СМК;
  2. разработанная СМК не соответствует Политике в области качества;
  3. отсутствует необходимый элемент СМК или процедура;
  4. требования документированных процедур не выполняются в необходимом объеме;
  5. зарегистрированные данные по качеству продукции и деятельности по обеспечению качества не дают представления об эффективности функционирования системы качества.

Малозначительное несоответствие – 1) отдельное несистематическое упущение, ошибка, недочет в функционировании СМК или в документации, которые могут привести к невыполнению требований потребителя и/или обязательных требований к продукции, или к снижению результативности функционирования элемента (совокупности элементов) СМК; 2) наблюдаемое упущение в функционировании системы качества или в документации, которое может отрицательно повлиять на качество.

  • Примечание. Примеры малозначительных несоответствий:
  1. элемент (где обнаружено несоответствие) СМК разработан и внедрен, есть доказательства его функционирования, но необходимо провести небольшие улучшения;
  2. небольшая ошибка или недочет, не повлиявшие к моменту проверки на качество;

Программа аудита (проверки) - совокупность одного или нескольких аудитов (проверок), запланированных на конкретный период времени и направленных на достижение конкретной цели.

План аудита - описание видов деятельности и мероприятий аудита.

  • Примечание: план аудита составляется для каждого конкретного аудита.

Результативность - степень реализации запланированной деятельности и достижения запланированных результатов.

Эффективность - связь между достигнутым результатом и использованными ресурсами.

                                                                                                                                                    Вернуться назад 


 

Основные этапы проведения аудита 

Внутренний аудит проводится ежегодно. Основные требования и порядок проведения внутренних аудитов СМК в ТГУ описаны в документированной процедуре «Внутренний аудит» (пр. № 2031 от 09.06.2015)

 Вернуться назад